监管机构职责介绍查询fx315

英国素有世界金rong中心之称。根据FCA的客户资金使用准则的要求，相关经纪商需每日将应付客户的所有资金分离出来，并保存在FCA许可的银行中，经纪商仅作为受托人持有这些资金。如此，投资者的资金安全得到了的保障，如果出现外惠经纪商卷款逃走的情况，客户也有金rong服务补偿计划(FSCS)作为后盾。FSCS由金rong服务补偿计划有限责任公司(FSCS)负责实施。该公司是一个立的法人机构，具有商业公司的所有特点。但该公司同时又是受FCA监督的立法人机构，在职能上担任FCA委任的存款，保xian和投资赔付。
英国金rong服务管理局(Financial Service Authority - FSA)2013年起被两个新的监管机构所替代，他们分别是金rong行为监管局(Financial Conduct Authority, FCA)和审慎监管局(Prudential Regulation Authority, PRA)。其中对经纪商的监管权将全部由FSA移交至FCA。 　　
英国金rong服务监管局（FSA），该局于1997年10月由1985年成立的证券投资改组而成，作为立的非组织，拟成为英国金rong市场统一的监管机构，行使法定职责，直接向英国财政部负责。 　　
职责范围 　　
负责监管银行、保xian以及投资事业，包括证券和qi货。 　　
与英格兰银行（BOE）同隶属财政部，FSA负责金rong事业管理，而BOE主要任务维持金rong稳定。
英国是目前世界上金rong服务完善、健全的国家，并且通过英国金rong服务监管局（FSA）对所有在其境内注册的金rong服务机构进行严格的监管。 　　
FSA是全世界严格的金rong监管机构，对客户的资金和操作规范每年都会审批一次。如果违反规定，一定会被惩罚，甚至会吊销。
FSA职能行使 　　
主要手段 　　
（一）核准在银行、投资事业和保xian三部门内运营的公司。 　　
（二）审批在上述部门以不同方式运营的个人。 　　
（三）制定政ce和规则（目前仅对投资事业和保xian有此权限）。 　　
（四）信息收集和调查权力。 　　
（五）干预权（如要求公司停止涉及新业务）。 　　
（六）金rong处罚权（Powers To Impose Financial Penalties）。 　　
（七）消费者教育以及行业性培训。 　　
（八）加强国际交流。
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