临沂如何做好一份专利检索分析报告？

临沂如何做好一份专利检索分析报告？
一、引言
知识产权作为产权化的知识，是知识中活跃、的部分，是工业的催化剂，是经济的发动机，是生产力的关键要素。从国际层面来看，知识产权已经成为发达国家在范围内的重大利益关注点，成为国际政治、经济、文化竞争的重要工具，成为国际经济新秩序的重要组成部分；从国家层面来看，知识产权是国家竞争力的核心要素，产权化的知识所形成的无形资产，构成了知识资本，将创新成果从科技优势转化为市场竞争优势，是创新型国家的有力支撑；从企业层面来看，知识产权是企业生存和发展的战略资源，是企业生命力的体现，是在化进程中企业竞争的高形式。
在各种知识产权形式中，无论从广义还是狭义角度理解，专利都被认为是重要的，对科技创新、经济发展推动作用为明显的一类知识产权。而对于企业尤其是科技型企业而言，专利活动尤其是专利检索分析工作始终贯穿于企业研发、生产、销售等日常经营管理活动中，专利检索分析工作开展得好坏，将直接影响到企业科技创新活动的成效，进而影响到企业的整个经营发展状况。
二、定义
那什么是专利检索分析呢？不同的人可能会有不同的理解，但万变不离其宗，以下是本文作者比较认同的一种定义方式：专利检索，是一个根据特定目的，通过检索式的操作，从专利数据库中萃取符合该特定目的之相应专利的过程；专利分析，是一个对专利说明书、专利公报中大量零碎的专利信息进行收集、整理、加工、分析，并利用统计学方法和技巧使这些信息转化为具有总揽全局及预测功能的竞争情报，从而为企业的技术、产品及服务开发中的决策提供参考的过程。
专利检索分析报告是专利检索分析工作成果的重要表现形式，能够充分展示专利检索分析工作的成果。专利检索分析报告是一个统称，根据不同的应用场景和项目目的，可以分为以下多种不同的报告类别：查新检索（新颖性检索）、专题检索（技术主题检索）、无效检索、防侵权检索、侵权分析、专利权稳定性分析、法律状态检索、同族专利检索、引文检索等。
三、建议
那在实务中如何才能做好一份专利检索分析报告呢？本文作者将试着根据自己的从业经验，在本文中给出一些粗浅的建议，作抛砖引玉之用，供企业和服务机构的相关从业人员探讨和交流。
如果有人说，企业需要和满意的专利检索分析报告就是好的专利检索分析报告，恐怕没人会提出异议，关键是如何才能做出一份企业真正需要和满意的专利检索分析报告呢？本文作者试着从以下几个阶段分别给出几条建议：
a) 准备阶段
准备阶段是一个检索分析项目的定位阶段，在这个阶段，专利检索分析人员需要了解项目的类型和背景，确定项目的客体和目的，以及明确项目的检索范围等。以上这些步骤其实都是围绕一个目的展开，即了解清楚该项目（客户）的真实需求。很显然，了解清楚真实需求是开展专利检索分析工作的原始基础，也是做出一份好的专利检索分析报告的重要前提。
在实际工作中，项目需求方的联系人未必真正了解或者完全了解一个项目的完整背景和目的，因此也很难写出一份甚至符合低要求的项目需求书，这就需要专利检索分析人员主动去了解该项目的相关情况，不仅要跟项目需求方的联系人直接沟通，还要跟该项目相关的技术研发人员（如技术发明人、项目负责人、产品设计人等）沟通确认，好是通过面对面交流的方式去了解清楚整个项目的来龙去脉和项目的终目的。在有必要的情况下，专利检索分析人员还应该主动通过其他方式去调查发掘该项目的一些背景资料。
明确检索范围是准备阶段重要的任务之一，专利检索分析人员要与项目需求方一起一一确定该项目的检索地区范围、语言范围、时间范围、文献类型范围、数据库范围以及技术内容范围。以上的每一个检索范围都会地影响后续的检索分析工作量和检索分析结果，因此需要需求方和服务方谨慎对待、达成共识。
b) 检索阶段
检索阶段是一个检索分析项目的基础阶段，在这个阶段，专利检索分析人员需要根据项目的检索目的和检索范围进行检索主题词和分类号的确定，检索要素表的编写，检索式的构建，以及检索的实施。
检索阶段有两个重要的指标：检索结果的完整性和准确性。有的时候尤其是在有检索效率压力的情况下，很难同时达到这两个指标。这个时候需要专利检索分析人员根据项目实际情况做出权衡或平衡，其中基本的考量因素是该项目的类型和目的。如果该项目是一个大型的产业专利分析项目，应更关注检索结果的完整性；如果该项目是一个查新检索或无效检索项目，则应更关注检索结果的准确性。对于那种同等关注检索结果完整性和准确性的项目，比如竞争对手技术竞争情报分析项目，一般可以采用“先保全，再抓准”的策略。
检索阶段大致可以分为专利检索和专利筛选两个步骤。而在实务中，为了达到特定的目的，这两个步骤一般会重复操作多次。专利检索分析人员需要不断地调试检索关键词和分类号以及构建不同的检索式以获得佳的检索效果，即使是调试后获得了佳的检索策略，也可能需要二次检索甚至三次检索。专利筛选是一个排除非相关专利、拣选目标专利的过程，有时也叫去噪过程。在专利筛选中，可根据项目具体情况选择批量筛选方式或逐一筛选方式进行。在做大型的专利检索分析项目时，一般会行批量筛选，再进行逐一筛选，这样既能工作效率又能结果的完整性和准确性。当然，在数据量不大的情况下，应尽量选择逐一筛选的方式。
c) 分析阶段
分析阶段是一个检索分析项目的核心阶段，在这个阶段，专利检索分析人员需要利用一定的分析工具和分析方法对专利检索得到的结果数据进行处理和整合，再进行可视化地展示；或者需要将检索结果与特定标的进行对比分析，参照一定的标准，通过合理的推断，得出一个倾向性的结论。
对于产业专利分析项目而言，分析过程一般包含统计分析和技术分析两个阶段，统计分析可由一些的分析软件或分析系统直接来完成，以生成的图表来展示统计分析结果，比如以分类号划分的技术分支分析图表、申请人分析图表、地域性分析图表、法律状态分析图表等。但是，此类分析软件或系统的操作灵活性一般较差，图表的变化样式不多，一般较难满足个性化分析需求。因此，本文作者建议统计分析图表好也由专利检索分析人员来人工制作完成，一般利用Excel就能制作出很多个性化的统计图表，满足不同分析项目的需求。技术分析是专利检索分析人员对专利文献中的技术内容进行解读分析的过程。通过对技术内容的解读，可以对专利检索的结果数据进行更合理的技术分类，制作技术功效矩阵图，分析预测特定技术或不同技术分支的技术发展趋势，跟踪竞争对手的技术布局等。技术分析阶段不仅是分析阶段更是整个专利检索分析项目的核心阶段，是能体现专利检索分析人员功底的部分，也是能体现出一个专利检索分析报告质量高低的地方。
另外，专利分析的结果不仅要可视化呈现，而且要尽量追求易视化。易视化的意思是分析结果不仅仅是简单地罗列，而要考虑到看分析报告的人的视觉感受。一般的要求是结果分析图表不仅要有内容，还要简洁美观，一目了然。更高的要求是做成综合性的分析图表，即将原本几张图表中的内容信息整合到一张图表中展示，且这几项内容信息不是简单地叠加，而是有机地整合，后在综合性分析图表中展现出来的是“1+1>2”的效果。
对于查新检索、无效检索、防侵权检索等项目而言，分析过程一般只有法律分析阶段，即依照相关的法律法规和判断（定）原则，将检索到的专利或非专利文献与项目标的进行比对分析，从而获得一个倾向性的结论。