2019年香港6号牌照，香港149号牌照的不同

在香港证监会规定的1-12类受规管业务资格牌照中，分别对应着不同的金融活动，其中香港6号牌照申请办理的途径为就机构融资提供意见，细分为以下几种用途：


1.为上市申请人担任公开招股的保荐人；


2.就《公司收购、合并及股份购回守则》提供意见；


3.就《上市规则》的合规事宜为上市公司提供意见。


 


香港6号牌照和香港4、5号牌照同属于咨询类牌照，性质类似于国内的财务公司，即投行，香港6号牌照申请办理的单位，主要做的工作就是为一个潜在会上市的公司进行一些前期工作的准备，比如创立计划书、与潜在的买家搭建良好的关系、实现买卖双方的交易撮合等事项，香港证监会对牌照的审批区别于内地，在对政策并不熟悉的情况下，收购转让香港6号牌的方式也是投资者会考虑的。


 


香港6号牌照申请办理需要满足以下条件：


1. 成立一家香港公司或海外公司，以该公司名义向证监会提出申请；


2. 所具备的业务架构以及内部监控系统要求为香港证监会所信纳；


3. 2名持牌人，经证监会规定测试认可，至少一名时刻监督业务动向，一名执行董事；


4. 有不低于规定的已缴资本和流动资本。


 


截至2016年12月，已经进行香港6号牌照申请办理的个人和单位分别有4122和288个，虽然相比于香港149三号牌照来说申请人数所占的比例不大，但是也是比较有需求的牌照。


 


若投资者想通过香港6号牌照收购转让的方式来获得业务资格的，需要更替RO，那么此时，香港证监会将会对新的RO进行重新的资格考核，确定其是否具备对应活动的胜任能力。


 


自2013年中国民营企业“并购成长”的逻辑初步确立以来，国内并购市场日益风起云涌。并购热潮在2015年开始蔚然成风，国内的投行也面临新的机遇，电建集团整体上市、中石化混改及化分拆上市等案例，都为后起的投行起了作用，通过香港6号牌照申请、收购等方式，能够将市场拓展到香港乃至国际。


 




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