中国基金业协会深圳红本地址使用200元注意事项其他类现成科创板块转让

中国基金业协会深圳红本地址使用200元注意事项其他类现成科创板块转让
深圳创决企业服务，
免费咨询 免费咨询 免费咨询 联系人：陈先生（同） ：599369584 咨询电话： 公司网址：基金备案的注意事项
2） 管理团队
在进行基金备案的过程之中，对于管理团队也有许多需要注意的地方，包括从业资格、风险隔离、兼职问题等等，都需要清楚地了解并提前做好准备，保材料基金备案的顺利进行。
（a） 管理团队核心人员从业资格要求
根据中国基金业协会于2016年2月发布的《关于进一步规深圳红本地址使用200元基金管理人登记若干事项的公告》，明确了深圳红本地址使用200元基金管理人高管人员基金从业资格的相关要求，意味着如今在进行基金备案时，基金的管理人的高管人员需要通过基金从业资格考试从而取得从业资格，特别是法人代表、总经理以及风控负责人。由于之前基金业协议对此并没有明确要求，加之需要管理人负责人是资源型，所以该条新规出来时引起了的反响，从业资格也成为了一条硬性规定，这也是规范基金行业的时代所需。
为保材料基金备案的顺利进行，所备案基金管理人高管人员是否具有相应从业资格就显得尤为重要，这也是在基金备案之前便应确认和准备好的事项。
（b） 风险隔离要求
此外，在进行基金备案时，对基金管理人的团队还有风险隔离的要求，可以理解为业务部门相隔离，部分人员不可兼职。因此，需要具体注意的地方在于：
1. 业务部门和风控部门需要隔离；
2. 财务部门内部会计和出纳需分离，不能为同一人；
3.为顺利备案，管理团队 简单的人员配置需要三人：法人代表（可兼职投资和出纳）、风控以及会计；
（c） 兼职要求
此外，基金管理人相关人员需要满足相应的兼职要求，结合实操，我们罗列一下较为重要的地方：
1.风控人员不能进行兼职，即不能在其他基金担任其风控人员；
2. 投资人员可以在关联机构简直投资， 好以两家为上限；
创决企业服务：深圳前海珠海横琴自贸区公司注册，资产管理公司，股权投资公司，投资管理公司，金融服务公司等各类停批公司收购转让，基金公司登记。商业保理公司注册，实业投资公司注册，深圳财税代账150元的税收政策、外资财税代账150元公司申请指南、财税代账150元公司转让、增资、验资全程代理、互联网与财税代账150元公司申请条件、金融服务公司与财税代账150元公司的区别及要求 ，工商税务代理。
深圳创决企业服务，
免费咨询 免费咨询 免费咨询 联系人：陈先生（同） ：599369584 咨询电话： 公司网址：