关于举办董秘实务操作研修班通知

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研修课程

一、董秘基础知识模块

1）董事会秘书工作概述
1、董事会秘书的角色与职能、责权利
2、董秘的日常工作体系
3、董秘的资本市场地位
4、董秘职业素养、自我发展和知识结构
5、如何成为一名合格董秘
2）董秘主要关注的财务问题
1、财务、会计知识框架体系
2、财务报表解读、改制上市的主要财务工作
3、董秘主要关注的财务问题
4、财务分析、风险评估与税务筹划等
5、资产评估、股权转让、资产注入涉税问题规划；
6、上市各阶段财务工作及财务处理技巧
7、企业上市财务原因被否案例分析;
3）董秘主要关注的法律问题
1、改制上市主要法务工作
2、上市公司运作规范与法律知识
3、董秘主要关注的法律问题
4、同业竞争/关联交易、股东权益等法律问题分析
5、企业上市关注的法律问题；
6、与董秘相关法律意见书主要内容；
7、企业上市法律原因被否案例分析;
4）董秘关注的公司治理与三会运作
1、公司治理概述
2、公司治理特点及操作实务
3、董秘在公司治理中作用
4、三会运作及管理
5、如何构建董事会
6、民营企业治理主要问题

二、企业内部价值提升模块
1） 企业三板挂牌整体规划
1、企业资本市场战略顶层设计；
2、企业资本战略与上市计划设计；
3、企业战略定位与商业模式设计；
4、法人治理全套章程、制度和规则；
5、企业上市与企业价值再造;
2） 内控管理与制度优化
1、内控基本规范及指引
2、监管机构对内控要求
3、内控信息披露
4、内控失败案例企业制度规范性要求
3） 股权价值管理
1、股权价值认知
2、搭建合理的股权结构
3、股权激励本质与核心
4、股权激励与资本运营
4） 股权激励方案设计
1、股权激励概念、作用及市场情形
2、股权激励实施原则、误区
3、股权激励模式及要点
4、股权激励方案基本内容及操作细节
5、股权激励案例分析、方案设计及落地

三、董秘资本运营模块
1） 企业上市前改制重组
1、新股发行体制改政策；
2、企业上市发行新政策和上市发行实务操作；
3、企业上市融资策略、途径和风险；
4、企业上市的条件、步骤和法律要求、财务安排及费用对比；
5、企业上市前并购重组实务与案例分析；
6、企业上市前股改实务与案例分析；

7、员工持股计划（ESOP）与股权激励设计实务;
2）多层次资本市场与私募股权融资
1、多层次资本市场概论与挂牌条件
2、基金投资取向、决策、流程和运作模式
3、如何编写商业计划书
4、融资策略与注意要点
5、尽职调查与投资基金选择
6、融资的估值方法与核心条款
7、的路演

四、挂牌前后实务操作

1) 企业新挂牌理论概述
1、定义、历史沿革、特点和市场概况
2、主要功能和作用
3、制度、政策解读和展望
2）企业挂牌流程等
1、挂牌工作流程
2、中介机构选择与沟通协调
3、尽职调查
4、挂牌周期、挂牌费用及补贴
3）定向增发的要点
1、定向发行制度
2、小额融资豁免审批法规
3、定向增资限售期
4、定向增发对象
5、定向增发投资者与定价
6、定向增发融资难点
4）企业做市交易
1、企业做市时机选择
2、做市商如何选择
3、做市后市值管理
5）分层管理及转板
1、分层思路、标准及实施程序
2、维持标准和层级调整
3、差异化制度安排
4、退出机制
5、挂牌企业转板的相关规定
6）持续督导要点
1、违规交易
2、违规信息披露
3、公司治理和股票发行违规
4、违规资金占用
5、财务造假
7）企业并购重组
1、资产定价与估值实务
2、反收购、杠杆收购、IPO前的并购
3、并购中额法律审计与评估上市公司生存模式
4、中外资本市场并购重组经典案例解析
8）投资者关系和市值管理
1、投资者关系管理的主要途径
2、投资者关系管理的三层次思维
3、市值管理内容、分解因素
4、市值管理的营造
5、市值管理之市场应对
6、市值管理之传播策略与危机应对
7、市值管理与资本运作
9）媒体关系与危机公关管理
1、媒体在推动资本市场发展中的重要作用
2、上市后媒体公关的变化
3、战略性媒体关系的建立和经营
4、挂牌上市公司的信息披露的主要途径和方式
5、董秘信息披露的要求企业危机应对的策略方法
6、董秘危机公关与媒体应对
7、公共关系特点与危机预警系统的设立

10)挂牌答疑、路演与对接
1、企业答疑、挂牌诊断与路演
2、一券三师、PE/vc资源对接、投资机会研讨
3、做市企业定增路演、基金投资机会及盈利预期


授课老师

邀请中国证监会、全国中小企业股份转让系统、证券公司（上市保荐人）、律师事务所、投资基金等有关现场授课答疑。



证书颁发：完成全部课程学习，通过课程的考查合格者，可获得中国人民大学颁发证书，加盖人民大学钢印；证书统一编号，人大教学管理官网可查。

上课时间安排：2018年4月13日-4月15日
（备注：每月一期，常年开课，具体开课时间安排电话咨询周震：（同号）

上课地点：中国人民大学
学费： 19800元（含授课费、讲义费和资料费、茶歇、文具费、证书费。）